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交易所动态
中金所修订违规违约处理办法 进一步夯实自律监管规则基础

在反复论证和广泛征求市场意见的基础上,中国金融期货交易所(以下简称中金所)于2018年11月23日修订并发布《中国金融期货交易所违规违约处理办法》(以下简称《违规违约处理办法》)。修订后的《违规违约处理办法》于2018年11月26日起正式实施。

本次修订一是完善违规违约行为类型,新增会员违反投资者适当性制度、实际控制关系账户管理制度、未履行交易行为管理职责等违规违约行为情形,并进一步完善影响交易秩序的情形。二是优化处理措施相关规定,包括引入没收违规所得等措施,进一步明晰临时处置措施以及市场禁入措施适用条件和范围。三是进一步明确违规违约调查制度的规则依据。修订后的《违规违约处理办法》强化了会员对客户交易行为的管理职责,进一步夯实了交易所自律监管的规则基础。

下一步,中金所将继续维护金融期货市场秩序,保护投资者合法权益,促进金融期货市场平稳健康发展。


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